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券商投资经理借亲戚账户炒股被处罚

近日,中国证监会官网发布了一则行政处罚决定书,曾在民生证券、方正证券等多家券商资管任职的(de)孔某熠借用其姨夫的(de)账户买卖股票,1年左右的(de)时间(shijian)里交易133只股票,最终亏损1.33万元,被证监会处以20万元罚款。

证监会行政处罚书显示,孔某熠2017年3月29日至2020年5月20日期间,先后担任华融证券资产管理投资经理、民生证券投资交易事业部投资经理、方正证券资产管理分公司(gongsi)(gongsi)投资经理兼权益研究负责人(ren)。2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间,孔某熠实际控制使用“刘某宁”(刘是(shi)孔某熠的(de)姨夫)的(de)证券账户买卖股票,交易“中信证券”“平安银行”等133只股票,累计买入成交2289万元,累计卖出成交2269万元,期间累计亏损1.33万元。经查,自2015年“刘某宁”账户开户至账户最后交易日,账户内共转入资金11笔,合计67.69万元。

证监会表示,综合孔某熠自认的(de)下单手机号下单情况、相关当事人(ren)情况说明、银证转账流水等证据,认定孔某熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用“刘某宁”财信证券账户进行证券交易,相关盈利归属于孔某熠。根据当事人(ren)违法行为的(de)事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的(de)规定,决定对(dui)孔某熠处以二十万元罚款。

证券公司(gongsi)(gongsi)员工违规炒股情况“屡禁不止”。此前,上海证监局公布对(dui)海通资管前任权益投资部副总监刘某的(de)行政处罚决定书,其因违法买卖股票,被处以“没一罚一”的(de)处罚,合计罚没金额高达1.09亿元,创近年自然人(ren)罚金记录。据调查,刘某在任职近7年的(de)时间(shijian)里先后利用5个他(ta)人(ren)证券账户持有、买卖股票,累计交易金额约146.82亿元,盈利约5463.87万元,不仅由此受到上述行政处罚,而且因为涉嫌利用未公开信息交易,该案件已在刑事审判阶段。

今年7月,宁波证监局公告,曾在长江证券承销保荐有限公司(gongsi)(gongsi)从事投行业务岗工作的(de)金某某,通过“李某原”证券账户炒股获利104.92万元。宁波证监局没收其违法所得并处以100万元罚款。同月,陕西证监局官网显示,中邮证券人(ren)力资源部总经理周某某违规炒股,累计买卖交易金额34815元,盈利3080.35元。陕西证监局没收周某某违法所得3080.35元,并处以9241.05元罚款,合计罚没金额12321.4元。

专家表示,证券从业人(ren)员买卖股票为《证券法》所明令禁止,一旦被查处,轻则采取监管措施,重则面临行政处罚甚至市场禁入。广大从业人(ren)员在执业中应学法遵法守法,知敬畏、存戒惧、守底线,恪己慎行,以身作则,切勿逾越法律底线、罔顾法律禁令,切实提升合规执业的(de)意识和水平。

(责任编辑:关婧)

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